Tabla de contenidos
1. Los «Imprescindibles» (Salud Financiera y Resultados)
Estos son los pilares del análisis fundamental. Si estos fallan o traen sorpresas, el precio de la acción se moverá drásticamente.
| Formulario | Importancia | ¿Para qué sirve realmente? | Impacto para el Inversor |
| 10-K | ⭐ 10 | Informe Anual Auditado. | La «biblia» de la empresa. Contiene riesgos, estados financieros y la visión de la directiva. |
| 10-Q | ⭐ 9 | Informe Trimestral. | Muestra el progreso a corto plazo y si se están cumpliendo las expectativas del año. |
| 8-K | ⭐ 10 | Eventos Actuales (Material Events). | Crítico. Informa de despidos, cambios de CEO, hackeos, quiebras o adquisiciones repentinas. |
| ARS | ⭐ 7 | Informe Anual a Accionistas. | Menos técnico que el 10-K, pero clave para entender la narrativa y el marketing de la empresa. |
2. Movimientos de Dinero Inteligente (Smart Money)
Para saber qué están haciendo los grandes fondos y los dueños de la empresa (Insiders).
| Formulario | Importancia | ¿Para qué sirve realmente? | Impacto para el Inversor |
| 13F | ⭐ 9 | Informe trimestral de Fondos (AUM >$100M). | Permite «copiar» las carteras de inversores como Warren Buffett o Michael Burry. |
| 13D / 13G | ⭐ 8 | Propiedad de más del 5% de la empresa. | Detecta «Inversores Activistas» que quieren forzar cambios o compras hostiles. |
| Form 4 | ⭐ 9 | Compra/Venta de acciones por directivos. | Si el CEO compra masivamente con su propio dinero, es la señal más alcista que existe. |
3. Salidas a Bolsa y Ampliaciones de Capital
Esencial para entender si tu inversión se va a diluir o si hay una oportunidad nueva.
| Formulario | Importancia | ¿Para qué sirve realmente? | Impacto para el Inversor |
| S-1 | ⭐ 9 | Registro de IPO (Salida a Bolsa). | El primer vistazo a los números de una empresa antes de que cotice. |
| 424B | ⭐ 7 | Prospecto de emisión de valores. | Detalla a qué precio y cuántas acciones nuevas se van a vender (riesgo de dilución). |
| 1-A | ⭐ 6 | Ofertas bajo Regulación A. | Crowdfunding o empresas pequeñas captando capital con menos regulación. |
4. Fusiones, Adquisiciones y Votos
| Formulario | Importancia | ¿Para qué sirve realmente? | Impacto para el Inversor |
| DEF 14A | ⭐ 8 | Declaración de representación (Proxy Statement). | Detalles sobre la compensación de ejecutivos y temas que se votarán en la junta. |
| SC TO-T | ⭐ 9 | Oferta de adquisición por un tercero. | Indica que alguien está intentando comprar la empresa (suele disparar el precio). |
5. Relación de TODOS los informes de la SEC (y su explicación)
Aquí abajo ahora te explico TODOS los formularios que puedes encontrar en la web del regulador de la bolsa de EEUU (SEC). Utiliza Ctrl + F si quieres buscar uno en concreto y no te apetece estar horas haciendo scroll. 🙂
| Tipo de Formulario | Descripción | Por qué interesa al inversor | Importancia (1-10) ⭐ |
|---|---|---|---|
| 1 | Solicitud de registro de una bolsa de valores nacional | Los inversores pueden seguir los nuevos registros de bolsas para detectar cambios en la estructura del mercado que afecten al trading, como nuevas plataformas o regulaciones que podrían influir en la liquidez o los costes de transacción. | 3 |
| 1-A | Declaración de oferta 1-A, Declaración de oferta [Regulación A], 1A, A-1 | Indica que una empresa está captando capital bajo la Regulación A, lo que podría señalar oportunidades de crecimiento o expansión, aunque con límites en la cantidad de fondos que se pueden recaudar (hasta 75 millones de dólares), ideal para empresas emergentes o pequeñas que buscan financiación sin un IPO completo. | 6 |
| 1-A POS | Enmienda al Formulario 1-A, Enmienda post-efectiva a la presentación del Formulario 1-A | Las enmiendas podrían revelar cambios en los términos de la oferta, como ajustes en el precio o el monto, afectando las decisiones de inversión al mostrar evoluciones en el plan de financiación de la empresa y posibles riesgos asociados. | 5 |
| 1-A-W | Retirada del Formulario 1-A, Declaración de retirada de una presentación del Formulario 1-A | La retirada podría indicar problemas internos, cambios estratégicos o condiciones de mercado desfavorables, actuando como una bandera roja potencial para inversores que evalúan la estabilidad de la empresa y su capacidad para ejecutar planes. | 4 |
| 1-E | Notificación bajo la Regulación E por compañías de inversión en pequeñas empresas y compañías de desarrollo empresarial | Notifica ofertas exentas; útil para inversores especializados en pequeñas empresas o BDC (Business Development Companies), que buscan oportunidades en sectores de alto crecimiento pero con mayor riesgo, permitiendo evaluar potenciales retornos. | 4 |
| 1-E AD | Material de ventas presentado conforme a la Regla 607 bajo la Regulación E | Proporciona materiales de marketing para ofertas exentas, ayudando a evaluar cómo la empresa se promociona y si sus reclamos son realistas, lo que es crucial para inversores que analizan la credibilidad y estrategia de ventas. | 3 |
| 1-K | Informe anual, Informe anual conforme a la Regulación A de la Ley de Valores de 1933 | Actualización anual para emisores bajo Reg A, clave para monitorear el rendimiento continuo, incluyendo estados financieros y operaciones, similar a un 10-K pero para empresas más pequeñas, esencial para decisiones informadas. | 7 |
| 1-SA | Informe semestral | Actualizaciones semestrales para empresas bajo Reg A, permite rastrear el progreso intermedio y detectar tendencias tempranas en el rendimiento, ayudando a inversores a ajustar sus estrategias antes de informes anuales completos. | 6 |
| 1-U | Informe actual | Eventos actuales para emisores bajo Reg A, podría divulgar noticias materiales como adquisiciones o problemas financieros, impactando directamente en el valor de las acciones y permitiendo reacciones rápidas del mercado. | 7 |
| 1-Z | Informe de salida | Salida de la obligación de reporting bajo Reg A, señala el fin de ciertas obligaciones o cambios significativos, como una adquisición o fracaso, lo que afecta la transparencia y el seguimiento futuro por parte de inversores. | 4 |
| 1-Z-W | Retirada del Formulario 1-Z, Declaración de retirada de una presentación del Formulario 1-Z | Retirada de un informe de salida, cambio administrativo menor sin impacto significativo en el mercado, pero podría indicar correcciones internas que inversores atentos podrían monitorear para patrones de comportamiento. | 2 |
| 10-12B | Formulario general inicial para el registro de una clase de valores conforme a la sección 12(b) | Nueva cotización en bolsa, aumenta la visibilidad y liquidez de las acciones, atrayendo más inversores institucionales y potencialmente elevando el precio de las acciones a través de mayor demanda. | 7 |
| 10-12G | Formulario general inicial para el registro de una clase de valores conforme a la sección 12(g) | Registro para reporting, mejora la transparencia y confianza en la empresa, facilitando análisis detallados y atrayendo inversores que valoran la divulgación regulatoria completa. | 6 |
| 10-C | Informe del emisor de valores | Formulario legado para cambios en OTC (Over-The-Counter), monitorea el estado del emisor en mercados no cotizados, útil para inversores en acciones de bajo volumen que buscan actualizaciones de estatus. | 4 |
| 10-D | Distribución del emisor de activos respaldados | Reporta distribuciones en ABS (Asset-Backed Securities), importante para inversores en renta fija que buscan rendimientos estables de bonos respaldados por activos como hipotecas o préstamos. | 5 |
| 10-K | Informe anual | Visión completa financiera y operativa, esencial para la valoración de la empresa, incluyendo riesgos, gestión y proyecciones, el documento más crítico para inversores a largo plazo que necesitan datos exhaustivos. | 10 |
| 10-K/A | Informe anual enmendado | Correcciones o adiciones al informe anual, podría alterar percepciones si revela errores significativos o nueva información material, impactando la confianza y el precio de las acciones. | 8 |
| 10-K405 | Informe anual S-K Ítem 405 | Revela el cumplimiento de directores con regulaciones, ofrece insights sobre gobernanza corporativa y ética, crucial para inversores que priorizan la integridad de la gestión en sus decisiones. | 7 |
| 10-K405/A | Informe anual enmendado (Regulación S-K, ítem 405) | Enmiendas a divulgaciones de gobernanza, potencialmente indicando correcciones en compliance que podrían señalar mejoras o problemas en la estructura directiva de la empresa. | 6 |
| 10-KSB | Informe anual | Anual para pequeñas empresas, similar al 10-K pero adaptado a firmas menores con menos requisitos de divulgación, vital para inversores en startups o pequeñas caps. | 9 |
| 10-KSB/A | Informe anual enmendado | Enmiendas a informes anuales de pequeñas empresas, podrían revelar correcciones importantes que afecten la valoración y confianza en compañías de menor tamaño. | 7 |
| 10-KT | Informe de transición conforme a la Regla 13a-10 o 15d-10 | Cubre cambios en el año fiscal, asegura continuidad en el reporting financiero, ayudando a inversores a comparar periodos de manera precisa sin interrupciones. | 6 |
| 10-KT/A | Informe de transición enmendado conforme a la Regla 13a-10 o 15d-10 | Enmiendas a informes de transición, podrían indicar ajustes necesarios que impacten en la interpretación de datos financieros durante cambios de periodo. | 5 |
| 10-Q | Informe trimestral | Actualizaciones financieras trimestrales, rastrea el rendimiento a corto plazo y tendencias operativas, esencial para inversores que monitorean fluctuaciones estacionales o eventos recientes. | 9 |
| 10-Q/A | Informe trimestral enmendado | Correcciones a datos trimestrales, podría impactar en la percepción de tendencias y requerir ajustes en modelos de valoración por parte de los inversores. | 7 |
| 10-QSB | Informe trimestral para pequeñas empresas, Form 10QSB es un nombre alternativo para Form 10QSB | Trimestral para pequeñas empresas, proporciona insights oportunos sobre el progreso financiero, útil para inversores en sectores emergentes con alta volatilidad. | 8 |
| 10-QT | Informe trimestral | Informe trimestral de transición, cubre periodos irregulares, permitiendo a inversores mantener continuidad en el análisis financiero durante cambios estructurales. | 6 |
| 10-QT/A | Informe trimestral enmendado | Enmiendas a trimestrales de transición, podrían revelar errores que afecten la comprensión de transiciones fiscales por inversores atentos. | 5 |
| 10KSB | Informe anual | Anual para pequeñas empresas, ofrece una visión detallada adaptada, crucial para evaluar viabilidad y crecimiento en compañías de menor capitalización. | 9 |
| 10KSB/A | Informe anual enmendado | Enmiendas a anuales de pequeñas empresas, indican posibles correcciones que podrían alterar la percepción de estabilidad financiera. | 7 |
| 10KSB40 | Informes anuales y de transición | Informes combinados para pequeñas empresas, facilitan el seguimiento de cambios anuales y transicionales, útil para inversores en fases de evolución corporativa. | 7 |
| 10KSB40/A | Informes anuales y de transición enmendados | Enmiendas a informes combinados, podrían destacar ajustes que impacten en la valoración durante periodos de transición. | 6 |
| 10KT405 | Informe anual de transición | Transición con divulgaciones de gobernanza, proporciona insights sobre cambios fiscales junto con compliance, importante para gobernanza-focused inversores. | 6 |
| 10KT405/A | Informe anual de transición enmendado | Enmiendas a transiciones con gobernanza, indican posibles revisiones en divulgaciones que afecten la confianza en la gestión. | 5 |
| 10QSB | Informe trimestral/de transición [Pequeñas empresas], Formulario opcional para informes trimestrales y de transición de emisores de pequeñas empresas | Trimestral para pequeñas empresas, esencial para rastrear progreso corto plazo en firmas emergentes, ayudando a detectar oportunidades tempranas. | 8 |
| 10QSB/A | Informe trimestral/de transición enmendado [Pequeñas empresas], Formulario opcional para informes trimestrales y de transición de emisores de pequeñas empresas | Enmiendas a trimestrales de pequeñas empresas, podrían revelar correcciones que influyan en la volatilidad de precios de acciones. | 6 |
| 10SB12B | Registro de valores para pequeñas empresas [Sección 12(b)] | Nueva cotización en bolsa para pequeñas empresas, aumenta accesibilidad y liquidez, atrayendo inversores interesados en crecimiento inicial. | 6 |
| 10SB12G | Registro de valores para pequeñas empresas [Sección 12(g)]: [Enmendar] | Registro para reporting en pequeñas empresas, mejora transparencia, facilitando análisis para inversores en mercados menos regulados. | 5 |
| 11-K | Informe anual de planes de acciones para empleados, Informe anual de planes de compra de acciones para empleados, ahorro y similares | Insights sobre beneficios para empleados, indicador indirecto de gobernanza y retención de talento, útil para evaluar cultura corporativa. | 5 |
| 11-KT | Informe de transición conforme a la Regla 13a-10 o 15d-10 | Transición para planes de empleados, asegura continuidad en divulgaciones de beneficios, importante para inversores en compensación ejecutiva. | 4 |
| 12G3-2B | Exenciones para Recibos de Depósito Americanos y ciertos valores extranjeros | Presentaciones de exención, afecta el acceso a valores extranjeros en mercados estadounidenses, útil para portafolios diversificados internacionalmente. | 4 |
| 12G32BR | Exenciones para Recibos de Depósito Americanos y ciertos valores extranjeros | Exención similar para ADR y valores extranjeros, permite a inversores evaluar opciones globales con menor regulación estadounidense. | 4 |
| 13F-E | Informes trimestrales presentados por gestores institucionales, Enmendar | Posiciones institucionales enmendadas, revelan ajustes en carteras de grandes fondos, señalando cambios en confianza del mercado. | 5 |
| 13F-HR | Informe trimestral, Informe trimestral presentado por gestores institucionales, Posiciones | Muestra posiciones de grandes inversores, indicador de sentimiento del mercado y confianza en la acción, guiando decisiones de seguimiento. | 7 |
| 13F-NT | Informe trimestral, 13F-NT – Informe trimestral presentado por gestores institucionales, Aviso | Aviso de posiciones institucionales, proporciona alerts tempranos sobre acumulaciones o ventas por fondos mayores. | 6 |
| 13FCONP | Informe trimestral presentado por gestores institucionales, Posiciones | Similar a 13F, detalla holdings institucionales, útil para rastrear tendencias de inversión colectiva en sectores específicos. | 6 |
| 144 | Venta propuesta de valores – Presentación conforme a la Regla 144, AVISO DE VENTA PROPUESTA DE VALORES CONFORME A LA REGLA 144 BAJO LA LEY DE VALORES DE 1933 | Ventas de insiders, señala confianza o falta de ella, ya que ventas grandes podrían indicar preocupación interna sobre perspectivas futuras. | 7 |
| 15-12B | Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la Sección 12(b) | Deslistado de bolsa, señal potencialmente negativa de problemas financieros o estratégicos, impactando liquidez y visibilidad de acciones. | 8 |
| 15-12G | Aviso de terminación de registro de una clase de valores bajo la Sección 12(g) | Fin de reporting, pérdida de transparencia que podría reducir el atractivo para inversores institucionales y aumentar volatilidad. | 7 |
| 15-15D | Terminación de registro SEC, Suspensión del deber de reportar [Secciones 13 y 15(d)] | Suspensión de reporting, cambio mayor que podría indicar privatización o quiebra, afectando drásticamente el valor percibido. | 7 |
| 15F-12B | Terminación de registro de valores de emisores privados extranjeros [Sección 12(b)] | Deslistado extranjero, reduce acceso a mercados estadounidenses, importante para inversores globales monitoreando salidas. | 6 |
| 15F-12G | Aviso de terminación del registro de una clase de valores de un emisor privado extranjero bajo la Sección 12(g) | Terminación extranjera de reporting, señala posibles cambios estratégicos o problemas, afectando diversificación internacional. | 6 |
| 15F-15D | Aviso de suspensión del deber de presentar informes de un emisor privado extranjero conforme a las Secciones 13 y 15(d) de la Ley | Suspensión extranjera de reporting, podría indicar reestructuraciones o salidas de mercados, crucial para portafolios globales. | 6 |
| 18-12B | Registro de valores [Sección 12(b)] | Registro de gobiernos extranjeros, permite acceso a bonos soberanos o valores estatales, nicho para inversores en deuda pública internacional. | 4 |
| 18-K | Informe anual para gobiernos extranjeros | Anuales de gobiernos extranjeros, nicho para inversores en bonos soberanos que evalúan estabilidad económica y fiscal de países. | 3 |
| 19B-4E | Información requerida de una SRO (Organización Auto-Reguladora) para listar y negociar un nuevo producto de valores derivativos [Regla 19b-4(e)] | Nuevos listados de productos por SRO, podría introducir nuevas oportunidades de trading en derivados, expandiendo opciones de hedging. | 4 |
| 2-A | Declaración de registro para compañías de inversión cerradas: [Enmendar] | Registro de fondos cerrados, útil para inversores en vehículos de inversión no abiertos que buscan exposición a activos específicos. | 5 |
| 2-AF | Informe final de ventas de valores [Regla 260] | Informe de ventas para exentos, proporciona datos sobre éxito de ofertas privadas, indicador de demanda de mercado. | 3 |
| 2-E | Material de ventas presentado conforme a la Regla 609 bajo la Regulación E | Marketing para pequeñas empresas, ayuda a evaluar estrategias promocionales y atractivo de inversión en ofertas exentas. | 3 |
| 20-F | Informe anual/de transición, Informe anual y de transición de emisores privados extranjeros [Secciones 13 o 15(d)] | Informe anual extranjero, similar al 10-K, crucial para evaluar empresas internacionales con estándares contables diferentes. | 9 |
| 20-F/A | Informe anual/de transición enmendado, Informe anual y de transición de emisores privados extranjeros [Secciones 13 o 15(d)] | Enmiendas a anuales extranjeros, podrían revelar correcciones que impacten en la valoración global de la empresa. | 7 |
| 20FR12B | Formulario para registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros conforme a la sección 12(b) | Registro extranjero inicial, facilita entrada a mercados estadounidenses, atrayendo inversores en expansión internacional. | 6 |
| 20FR12G | Formulario para registro inicial de una clase de valores de emisores privados extranjeros conforme a la sección 12(g) | Registro extranjero para reporting, mejora transparencia para inversores en compañías globales no listadas. | 6 |
| 24F-1 | Registro de valores por ciertas compañías de inversión [Regla 24F-1]. Notificación de elección. | Elección de fondo para registro indefinido, indica planes de emisión continua, útil para inversores en fondos mutuos. | 3 |
| 24F-2EL | Registro de valores por ciertas compañías de inversión [Regla 24F-2]. Declaración de elección. | Declaración de elección para fondos, señala compromiso con emisiones, relevante para monitoreo de estrategias de fondo. | 3 |
| 24F-2NT | Informe anual de ventas de valores, Aviso anual de valores vendidos | Aviso de ventas de fondo, proporciona datos sobre volumen de emisiones, indicador de popularidad y flujo de capital. | 4 |
| 24F-2TM | Registro de valores por ciertas compañías de inversión [Regla 24F-2]. Terminación de la declaración de elección. | Terminación de elección de fondo, podría señalar cambios en estrategia de emisión, afectando disponibilidad de unidades. | 2 |
| 25 | Aviso de retirada de valores | Aviso de deslistado, alerta a inversores sobre salida de mercados, potencialmente impactando liquidez y precio. | 7 |
| 25-NSE | Deslistado, Aviso de deslistado de acciones de una bolsa | Deslistado de bolsa, potencial impacto en el precio por reducción de liquidez y visibilidad para inversores retail. | 8 |
| 253G1 | Formulario MJDS para emisores canadienses, registro. (MJDS: Multijurisdictional Disclosure System, sistema que facilita registros transfronterizos entre EE.UU. y Canadá). | Registro canadiense bajo MJDS, simplifica acceso a mercados estadounidenses para empresas canadienses, útil para inversores binacionales. | 5 |
| 253G2 | Formulario MJDS para emisores canadienses, similar. | Similar a 253G1, facilita divulgaciones transfronterizas, permitiendo a inversores evaluar oportunidades canadienses con facilidad. | 5 |
| 253G3 | Formulario MJDS para emisores canadienses, similar. | Otro formulario MJDS, apoya registros eficientes, importante para diversificación en mercados norteamericanos integrados. | 5 |
| 253G4 | Formulario MJDS para emisores canadienses, similar. | Formulario adicional MJDS, agiliza procesos regulatorios, beneficiando inversores en compañías con operaciones binacionales. | 5 |
| 3 | Declaración de propiedad de valores, Declaración inicial de propiedad beneficiosa de valores | Propiedad inicial de insiders, revela tenencias de directivos, indicador de alineación de intereses con accionistas. | 6 |
| 305B2 | Solicitud para designación de un nuevo fiduciario bajo la Ley de Fideicomisos de Indenture | Cambio de fiduciario, interés para tenedores de bonos en asegurar protección de derechos y cumplimiento de términos de deuda. | 4 |
| 34-12H | Solicitud de exención [Sección 12(g)] o de presentar ciertos informes [Sección 13(a)] | Solicitud de exención de reporting, podría reducir transparencia, alertando a inversores sobre posibles lagunas informativas. | 3 |
| 35-APP | Declaración sobre transacción propuesta donde no se prescribe solicitud [Regla 20(e)] | Transacción de utilidad pública propuesta, útil para inversores en sectores regulados como energía, evaluando impactos en operaciones. | 4 |
| 35-CERT | Certificado, términos y condiciones [Regla 24] | Certificado de utilidad con términos, proporciona detalles sobre transacciones aprobadas, clave para monitoreo de compliance en utilities. | 3 |
| 39-304D | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 39-310B | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 4 | Registro de venta/compra de valores, Declaración de cambios en la propiedad beneficiosa de valores | Transacciones de insiders, señal clave de confianza interna en la empresa, ya que compras indican optimismo y ventas preocupación. | 8 |
| 40-17F1 | Certificado de custodia de fondo. | Certificado inicial de custodia para fondos, asegura protección de activos, importante para inversores en fondos mutuos preocupados por seguridad. | 3 |
| 40-17F2 | Certificado inicial de contabilidad de valores e inversiones similares en custodia de compañías de inversión de gestión | Custodia de fondo inicial, verifica contabilidad de activos, construyendo confianza en la gestión de portafolios de inversión. | 3 |
| 40-17G | Bono de fidelidad | Bono de seguro para fondos, protege contra fraudes o errores, esencial para inversores que priorizan la seguridad de sus inversiones. | 3 |
| 40-17GCS | Bono de fidelidad similar. | Similar a 40-17G, proporciona cobertura adicional, reforzando la protección para inversores en vehículos de inversión colectiva. | 3 |
| 40-202A | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 40-203A | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 40-205E | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 40-206A | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 40-24B2 | Presentación de literatura de ventas | Marketing de fondo, permite evaluar materiales promocionales, ayudando a inversores a discernir entre hype y valor real. | 3 |
| 40-33 | Todas las acciones derivadas de accionistas presentadas ante un tribunal contra una compañía de inversión o un afiliado | Demandas contra fondos, indicador de riesgos legales y posibles responsabilidades, crucial para evaluar estabilidad de inversiones en fondos. | 6 |
| 40-6B | Solicitud de exención de la Ley de Compañías de Inversión | Solicitud de exención para fondos, podría permitir estructuras únicas, interesante para inversores en estrategias de inversión innovadoras. | 4 |
| 40-6C | Solicitud de exención y otro alivio [Sección 6(c)]: [Enmendar] | Solicitud de alivio regulatorio, revela intentos de flexibilidad operativa, útil para entender adaptaciones de fondos a mercados. | 4 |
| 40-8B25 | Documento o informe | Documento general de fondo, proporciona información variada, permitiendo a inversores profundizar en operaciones específicas de inversión. | 3 |
| 40-8F-2 | Solicitud inicial de desregistro conforme a la Regla 0-2 de la Ley de Compañías de Inversión | Desregistro inicial de fondo, señala cierre o terminación, alerta para inversores a liquidar posiciones oportunamente. | 4 |
| 40-8F-A | Solicitud de desregistro, abandono de registro | Abandono de registro de fondo, indica discontinuidad, importante para inversores que necesitan planificar salidas de inversión. | 3 |
| 40-8F-B | Solicitud de desregistro similar. | Similar a 40-8F-A, proceso de terminación, ayuda a inversores a anticipar distribuciones o impactos en portafolios. | 3 |
| 40-8F-L | Solicitud de desregistro similar. | Otro formulario de desregistro, revela fin de operaciones, crucial para gestión de riesgos en inversiones de fondos. | 3 |
| 40-8F-M | Solicitud de desregistro similar. | Formulario adicional de terminación, permite monitoreo de cierres, afectando decisiones de reasignación de capital. | 3 |
| 40-8F-C | Solicitud de desregistro similar. | Similar, indica abandono, útil para inversores en fondos que buscan señales de consolidación en la industria. | 3 |
| 40-APP | Solicitud de exención, 40-APP – Solicitud de exención y otro alivio presentada bajo la Ley de Compañías de Inversión de 1940 | Exención de fondo general, podría habilitar innovaciones, interesante para inversores en productos de inversión no tradicionales. | 4 |
| 40-F | Informe anual / Registro, Formulario SEC 40-F incluye informes anuales [Sección 13(a)/15(d)] o declaraciones de registro [Sección 12] | Anual canadiense, similar a 20-F, esencial para evaluar empresas canadienses listadas en EE.UU. con estándares armonizados. | 8 |
| 40-F/A | Informe anual / Registro enmendado, Formulario SEC 40-F incluye informes anuales [Sección 13(a)/15(d)] o declaraciones de registro [Sección 12] | Enmiendas a anuales canadienses, podrían corregir datos clave, impactando valoración para inversores transfronterizos. | 6 |
| 40-OIP | Solicitudes bajo la Ley de Compañías de Inversión revisadas por la Oficina de Productos de Seguros | Solicitudes para productos de seguros como anualidades, útil para inversores en planificación de jubilación y vehículos híbridos. | 4 |
| 40-RPT | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 40FR12B | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses | Registro canadiense inicial, facilita listados en EE.UU., atrayendo inversores en compañías con exposición norteamericana. | 5 |
| 40FR12G | Registro de una clase de valores de ciertos emisores canadienses conforme a la Sección 12(g) de la Ley de 1934 | Registro canadiense para reporting, mejora acceso informativo, clave para diversificación en mercados canadienses. | 5 |
| 424A | Prospecto [Regla 424(a)] | Presentación de prospecto preliminar, ofrece detalles iniciales de oferta, permitiendo a inversores evaluar términos antes de efectividad. | 6 |
| 424B1 | Prospecto [Regla 424(b)(1)] | Prospecto general final, detalla oferta, esencial para decisiones de inversión en emisiones nuevas de valores. | 6 |
| 424B2 | Prospecto [Regla 424(b)(2)] | Suplemento de precios, actualiza información de pricing, crucial para inversores en bonos o equities con variaciones. | 6 |
| 424B3 | Prospecto [Regla 424(b)(3)] | Prospecto de fusión, proporciona detalles de transacciones M&A, clave para evaluar sinergias y riesgos. | 7 |
| 424B4 | Prospecto [Regla 424(b)(4)] | Precios iniciales en IPO, detalla valoración inicial, importante para inversores en ofertas públicas iniciales. | 6 |
| 424B5 | Prospecto [Regla 424(b)(5)] | Suplemento de prospecto, añade información específica, útil para actualizaciones en ofertas de estantería. | 6 |
| 424B7 | Prospecto [Regla 424(b)(7)] | Suplemento de estantería, facilita emisiones rápidas, atractivo para inversores en compañías con financiación flexible. | 6 |
| 424B8 | Prospecto [Regla 424(b)(8)] | Estantería adicional, expande opciones de emisión, indicando planes de capitalización continua para crecimiento. | 6 |
| 424H | Declaración de registro de notas respaldadas por activos, PRESENTADO CONFORME A LA REGLA 424(h) | Prospecto ABS preliminar, detalla estructura de securitización, esencial para inversores en renta fija estructurada. | 5 |
| 425 | Prospecto/comunicación de fusión, Prospectos y comunicaciones, combinaciones empresariales | Comunicaciones de fusión, clave para evaluar acuerdos, incluyendo términos, sinergias y potenciales impactos en valor accionario. | 9 |
| 485A24E | Enmiendas post-efectivas | Enmiendas post-efectivas para fondos, actualizan prospectos, permitiendo a inversores ver cambios en estrategias o riesgos. | 4 |
| 485A24F | Enmiendas post-efectivas similares. | Similar a 485A24E, proporciona actualizaciones regulatorias, útil para monitoreo continuo de fondos mutuos. | 4 |
| 485APOS | Enmienda post-efectiva | Enmienda post-efectiva general para fondos, revela modificaciones, importante para ajustar expectativas de rendimiento. | 4 |
| 485B24E | Enmiendas post-efectivas similares. | Otro tipo de enmienda para fondos, asegura compliance, ayudando a inversores a confiar en divulgaciones actualizadas. | 4 |
| 485B24F | Enmiendas post-efectivas similares. | Similar, enfocado en actualizaciones, clave para inversores que rastrean evoluciones en prospectos de fondos. | 4 |
| 485BPOS | Enmienda de registro de valores N-1A, Enmienda post-efectiva [Regla 485(b)] | Actualización acelerada de fondo, permite cambios rápidos, atractivo para inversores en mercados dinámicos. | 4 |
| 485BXT | Enmienda post-efectiva | Enmienda extendida para fondos, detalla extensiones, útil para entender duración de ofertas de inversión. | 4 |
| 485BXTF | Enmienda post-efectiva similar. | Similar a 485BXT, proporciona flexibilidad regulatoria, beneficiando inversores en fondos con necesidades de ajuste. | 4 |
| 486A24E | Enmiendas post-efectivas para fideicomisos unitarios. | Post-efectiva para UIT, actualiza términos, importante para inversores en trusts con carteras fijas. | 4 |
| 486APOS | Enmienda post-efectiva | Enmienda general para UIT, revela cambios, clave para evaluar estabilidad de inversiones unitarias. | 4 |
| 486B24E | Enmiendas post-efectivas similares. | Similar, enfocado en actualizaciones, útil para monitoreo de fideicomisos de inversión unitarios. | 4 |
| 486BPOS | Enmienda post-efectiva | Actualización acelerada para UIT, permite modificaciones rápidas, atractivo para inversores en estructuras fijas. | 4 |
| 486BXT | Enmiendas post-efectivas similares. | Enmienda extendida, detalla prolongaciones, importante para planificación a largo plazo en UIT. | 4 |
| 487 | Enmienda de precios pre-efectiva | Enmienda de precios para fondos antes de efectividad, ajusta términos, crucial para inversores en lanzamientos iniciales. | 4 |
| 497 | Prospecto de inversión, Prospecto | Prospecto definitivo de fondo, detalla riesgos y estrategias, esencial para decisiones informadas en inversiones colectivas. | 5 |
| 497AD | Divulgación de publicidad | Divulgación de anuncios de fondo, asegura compliance en marketing, útil para evaluar integridad promocional. | 3 |
| 497H2 | Presentaciones realizadas conforme a la Regla 497(h)(2) | Presentaciones específicas de fondo, proporcionan detalles adicionales, ayudando a inversores en análisis profundos. | 3 |
| 497J | Certificación de presentación, Certificación de no cambio en materiales definitivos | Certificación sin cambios, confirma estabilidad de divulgaciones, aumentando confianza en materiales existentes. | 2 |
| 497K | Resumen de prospecto | Resumen conciso de prospecto de fondo, facilita revisión rápida, ideal para inversores ocupados evaluando opciones. | 4 |
| 497K1 | Perfiles para ciertas compañías de inversión de gestión abierta | Perfil de fondo abierto, destaca características clave, útil para comparación rápida entre opciones de inversión. | 4 |
| 497K2 | Perfiles para ciertas compañías de inversión de gestión abierta | Similar a 497K1, proporciona snapshots, ayudando a inversores en selección eficiente de fondos mutuos. | 4 |
| 497K3A | Perfiles para ciertas compañías de inversión de gestión abierta | Otro perfil variante, enfocado en aspectos específicos, clave para personalización de portafolios. | 4 |
| 497K3B | Perfiles para ciertas compañías de inversión de gestión abierta | Similar, detalla perfiles, facilitando decisiones basadas en criterios detallados de fondo. | 4 |
| 497VPI | Prospecto variable de producto de seguro, detalla anualidades, importante para inversores en jubilación con componentes de seguro. | 4 | |
| 497VPU | Prospecto variable similar, proporciona detalles de productos híbridos, útil para planificación financiera a largo plazo. | 4 | |
| 5 | Informe anual de propiedad de valores, Declaración anual de cambios en la propiedad beneficiosa de valores | Actualizaciones anuales de insiders, revela cambios en tenencias, indicador de compromiso continuo de gestión. | 6 |
| 6-K | Informe de emisor extranjero, Informe de emisor extranjero [Reglas 13a-16 y 15d-16] | Eventos actuales extranjeros, similar al 8-K, para noticias materiales que podrían mover precios de ADR. | 8 |
| 6-K/A | Informe de emisor extranjero enmendado, Informe de emisor extranjero [Reglas 13a-16 y 15d-16] | Enmiendas a eventos extranjeros, corrigen o añaden detalles, impactando percepción de estabilidad internacional. | 6 |
| 6B NTC | Aviso de utilidad pública. | Aviso regulatorio para utilities, alerta sobre cambios operativos, útil para inversores en sectores regulados. | 3 |
| 6B ORDR | Orden de utilidad pública. | Orden aprobando transacciones de utilities, confirma compliance, aumentando confianza en inversiones estables. | 3 |
| 8-A12B | Registro de valores | Registro para cotización nueva, eleva perfil de empresa, atrayendo capital y mejorando liquidez de acciones. | 6 |
| 8-A12G | Notificación de que una clase de valores de emisor sucesor se considera registrada | Registro de sucesor post-fusión, asegura continuidad regulatoria, importante para inversores en M&A. | 5 |
| 8-B12B | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 8-B12G | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| 8-K | Informe actual, Eventos materiales no programados | Noticias materiales como ganancias, adquisiciones, alto impacto en el precio de las acciones y decisiones inmediatas. | 10 |
| 8-K/A | Informe actual enmendado, Eventos materiales no programados | Enmiendas a noticias materiales, podrían alterar interpretaciones iniciales, requiriendo revisión de estrategias de inversión. | 8 |
| 8-K12B | Notificación de que una clase de valores de emisor sucesor se considera registrada conforme a la Sección 12(b) | Cotización de sucesor post-transacción, indica integración exitosa, positivo para inversores en deals. | 6 |
| 8-K12G3 | Notificación de que una clase de valores de emisor sucesor se considera registrada conforme a la Sección 12(g) | Registro de sucesor, asegura reporting continuo, clave para transparencia post-fusión. | 5 |
| 8-K15D5 | Notificación de asunción del deber de reportar por sucesor | Asunción de reporting por sucesor, confirma obligaciones, manteniendo flujo informativo para inversores. | 5 |
| 8-M | Presentación 8-M | Relacionado con fusiones y adquisiciones, detalla transacciones, esencial para evaluar impactos en valor y estructura corporativa. | 7 |
| 8A12BEF | Registro de swap basado en valores efectivo. | Registro automático efectivo para swaps, indica actividad en derivados, útil para inversores en instrumentos complejos. | 4 |
| 8A12BT | Registro de swap basado en valores. | Similar, facilita transacciones de swaps, atrayendo inversores en hedging y especulación financiera. | 4 |
| 8F-2 NTC | Aviso de desregistro de fondo. | Aviso de terminación de fondo, alerta para salida oportuna, previniendo pérdidas en liquidaciones. | 3 |
| 8F-2 ORDR | Orden de desregistro de fondo. | Orden aprobando cierre de fondo, confirma proceso legal, importante para distribución de activos. | 3 |
| 9-M | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| ABS-15G | Informe de securitizador respaldado por activos, Informe de securitizador respaldado por activos conforme a la Sección 15G, ítem 2.01 | Retención de riesgo en ABS, asegura alineación de intereses, clave para inversores en securitizaciones. | 5 |
| ABS-EE | Exposiciones de valores respaldados por activos, FORMULARIO PARA PRESENTACIÓN DE EXPOSICIONES ELECTRÓNICAS PARA VALORES RESPALDADOS POR ACTIVOS | Exposiciones detalladas de ABS, proporcionan transparencia en activos subyacentes, esencial para evaluación de riesgos. | 4 |
| ADB | Informe de banco de desarrollo asiático. | Reportes de ADB, útiles para inversores en desarrollo internacional y bonos multilaterales con foco en Asia. | 3 |
| ADN-MTL | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| ADV | Registro de asesor de inversión. | Registro de RIA, asegura compliance, importante para inversores que confían en asesores registrados. | 4 |
| ADV-E | Certificado de asesor. | Certificado anual de asesor, verifica operaciones, construyendo confianza en gestión de activos. | 3 |
| ADV-H-C | Exención de dificultad para asesor. | Exención por hardship, permite filing manual, nicho para inversores en asesores con limitaciones técnicas. | 2 |
| ADV-H-T | Exención temporal de dificultad para asesor. | Similar, exención temporal, útil en transiciones, pero de bajo impacto general para inversores. | 2 |
| ADV-NR | Registro de asesor no residente. | Registro para asesores extranjeros, expande opciones globales, atractivo para diversificación internacional. | 3 |
| ADVCO | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| ADVW | Retirada de registro de asesor. | Retirada de asesor, señala cierre, alerta para clientes a transferir activos oportunamente. | 3 |
| AFDB | Informe de banco de desarrollo africano. | Reportes de AFDB, relevantes para inversores en desarrollo africano y financiamiento multilateral. | 3 |
| ANNLRPT | Presentación periódica de banco de desarrollo, presentada anualmente | Anual de banco de desarrollo, proporciona overview financiero, útil para bonos y préstamos internacionales. | 4 |
| APP NTC | Aviso de solicitud regulatoria. | Aviso de app pendiente, alerta sobre revisiones, permitiendo a inversores anticipar aprobaciones o rechazos. | 2 |
| APP ORDR | Orden de solicitud regulatoria. | Orden aprobando app, confirma transacciones, aumentando certeza en inversiones reguladas. | 2 |
| APP WD | Retirada de solicitud. | Retirada de app, podría indicar replanteamiento estratégico, señal para inversores de posibles demoras. | 2 |
| APP WDG | Retirada similar de solicitud. | Similar, doble retirada, administrativo menor, de bajo interés para la mayoría de inversores. | 2 |
| ARS | Informe anual | Informe anual general, ofrece visión completa, esencial para valoración en contextos no estándar. | 8 |
| ATS-N | Registro de sistema de trading alternativo. | Registro de ATS, introduce nuevas venues de trading, potencialmente mejorando liquidez y precios. | 4 |
| ATS-N-C | Cese de ATS. | Cese de operaciones ATS, reduce opciones de trading, impactando estrategias de ejecución. | 3 |
| ATS-N-W | Retirada de ATS. | Retirada de registro ATS, señala salida, útil para monitoreo de fragmentación de mercados. | 3 |
| ATS-N/CA | Enmienda correctiva de ATS. | Enmienda a ATS, corrige detalles, manteniendo precisión en descripciones de plataformas de trading. | 3 |
| ATS-N/MA | Enmienda material de ATS. | Enmienda significativa, revela cambios operativos, importante para inversores usando esas plataformas. | 3 |
| ATS-N/UA | Actualización de ATS. | Actualización periódica, asegura información actual, beneficiando transparencia en trading alternativo. | 3 |
| AW | Solicitud de retirada, Formulario AW es una solicitud para que la SEC retire una presentación previa o enmienda. | Retirada de filing, indica corrección de errores, alerta menor para inversores sobre precisión de divulgaciones. | 2 |
| AW WD | Retirada de una solicitud de retirada de una enmienda a una declaración de registro | Doble retirada administrativa, de impacto negligible, pero muestra procesos internos de compliance. | 1 |
| BDCO | Registro de broker-dealer coordinado. | Registro coordinado de BD, facilita operaciones multi-estado, útil para inversores en firmas de brokerage. | 3 |
| BW-2 | Retirada de broker. | Retirada de registro de broker, señala cierre, alerta para clientes a buscar alternativas. | 3 |
| BW-3 | Retirada similar de broker. | Similar a BW-2, proceso de terminación, importante para continuidad de servicios de trading. | 3 |
| C | Declaración de oferta | Oferta de crowdfunding, indica financiación colectiva, atractivo para inversores retail en startups. | 5 |
| C-AR | Informe anual, Un informe anual de la empresa que incluye estados financieros. | Anual de crowdfunding, proporciona updates financieros, esencial para monitoreo post-inversión en campañas. | 6 |
| C-AR-W | Retirada de anual de crowdfunding. | Retirada administrativa, menor impacto, pero podría indicar errores en reporting de campañas. | 2 |
| C-TR | Terminación de reporting, Si es elegible, una presentación de la empresa terminando su obligación de presentar informes anuales. | Terminación de obligations en crowdfunding, señala madurez o fracaso, clave para salida de inversiones. | 4 |
| C-TR-W | Retirada de terminación. | Retirada de terminación, cambio administrativo, de bajo interés para la mayoría de inversores retail. | 2 |
| C-U | Actualizaciones de progreso | Progreso de crowdfunding, actualiza sobre metas, útil para inversores monitoreando campañas activas. | 4 |
| C-U-W | Retirada de actualización. | Retirada administrativa de update, indica correcciones, alerta menor sobre precisión de información. | 2 |
| C-W | Retirada de oferta de crowdfunding. | Retirada de oferta, podría señalar problemas, bandera roja para potenciales inversores en plataformas. | 2 |
| CANCELLATION-MA | Cancelación de asesor municipal. | Cancelación de MA, indica fin de registro, relevante para inversores en bonos municipales afectados. | 2 |
| CB | Ciertas ofertas de adquisición, combinaciones empresariales y ofertas de derechos, en las que la compañía sujeto es un emisor privado extranjero del que menos del 10% de sus valores son poseídos por personas de EE.UU. | Adquisición extranjera con bajo ownership US, permite evaluar deals internacionales con mínimo escrutinio SEC. | 7 |
| CERT | Certificación | Certificación de bolsa para listados, confirma compliance, aumentando confianza en nuevas cotizaciones. | 3 |
| CERTAMX | Presentación CERTAMX | Certificación Amex, verifica estándares para listados en American Stock Exchange, nicho histórico. | 3 |
| CERTARCA | Certificación NYSE Arca. | Certificación para Arca, asegura cumplimiento para trading en plataforma de equities y opciones. | 3 |
| CERTBATS | Certificación BATS. | Certificación para BATS exchange, confirma listados en plataforma alternativa de alta velocidad. | 3 |
| CERTBSE | Certificación Boston Stock Exchange. | Certificación BSE, verifica estándares para regional exchange, menos común en era moderna. | 3 |
| CERTCBO | Certificación CBOE. | Certificación para Chicago Board Options Exchange, clave para opciones y derivados trading. | 3 |
| CERTCSE | Certificación Cincinnati Stock Exchange. | Certificación CSE, para exchange regional, de interés histórico para inversores en mercados locales. | 3 |
| CERTNAS | Presentación CERTNAS | Certificación Nasdaq, confirma cumplimiento para listados en mercado tecnológico principal. | 3 |
| CERTNYS | Certificación de cotización NYSE, Certificación por la Bolsa de Nueva York para cotización pública | Certificación NYSE, prestigiosa para blue chips, señala madurez y atrae inversores institucionales. | 4 |
| CERTPAC | Presentación CERTPAC | Certificación Pacific Exchange, verifica listados en exchange oeste, nicho para ciertos valores. | 3 |
| CERTPBS | Certificación Philadelphia Board of Trade. | Certificación PBS, para commodities y opciones, útil para inversores en derivados regionales. | 3 |
| CFPORTAL | Registro de portal de financiación crowdfunding. | Registro de portal, asegura plataformas legítimas, importante para inversores retail en crowdfunding. | 4 |
| CFPORTAL-W | Retirada de portal crowdfunding. | Retirada de portal, señala cierre, alerta para usuarios a migrar inversiones o fondos. | 2 |
| CORRESP | Carta de correspondencia S.E.C., Documentos CORRESP son cartas o solicitudes presentadas por la SEC dirigidas a una empresa. | Cartas de SEC, insights en revisiones regulatorias, revelan preocupaciones o aclaraciones que afectan compliance. | 5 |
| CT ORDER | Orden de tratamiento confidencial. | Tratamiento confidencial, protege información sensible, permitiendo a inversores inferir estrategias propietarias sin divulgación plena. | 4 |
| D | Oferta de acciones / valores | Aviso de oferta privada, indica financiación sin registro público, útil para rastrear capital raising en early stages. | 5 |
| DEF 14A | Declaración de proxy definitiva, Otras declaraciones de proxy definitivas | Proxy para reunión anual, gobernanza y votos de accionistas, esencial para participación en decisiones corporativas. | 8 |
| DEF 14C | Declaraciones de información definitivas | Declaración de información para accionistas sin voto, informa sobre acciones de gestión, clave para transparencia. | 7 |
| DEF-OC | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| DEF13E3 | Calendario (definitivo) | Calendario definitivo para privatización, detalla términos de going private, crucial para evaluación de salida. | 8 |
| DEFA14A | Materiales de solicitud de proxy, Materiales adicionales de solicitud de proxy definitivos y material de la Regla 14(a)(12) | Proxy adicional, proporciona más argumentos, influenciando votos en reuniones anuales o especiales. | 7 |
| DEFA14C | Materiales adicionales de declaración de información definitiva incluyendo material de la Regla 14(a)(12) | Información adicional, enriquece divulgaciones, ayudando a accionistas a entender acciones sin proxy. | 6 |
| DEFC14A | Declaración de proxy definitiva en conexión con solicitudes contestadas | Proxy contestado, revela disputas de gobernanza, alto drama para inversores activistas. | 8 |
| DEFC14C | Declaración de información definitiva – solicitudes contestadas | Información contestada, detalla conflictos, importante para evaluar riesgos de inestabilidad directiva. | 7 |
| DEFM14A | Declaración de proxy definitiva relacionada con una fusión o adquisición | Proxy de fusión, detalla términos de deal, esencial para votar y prever impactos en valor. | 9 |
| DEFM14C | Declaración de información definitiva relacionada con fusión o adquisición | Información de fusión sin voto, informa sobre transacción, clave para comprensión post-anuncio. | 8 |
| DEFN14A | Declaración de proxy definitiva presentada por no gestión | Proxy no gestión, representa disidentes, señal de activismo que podría impulsar cambios. | 8 |
| DEFR14A | Materiales de solicitud de proxy revisados definitivos | Proxy revisado, corrige o añade, asegurando precisión en materiales de voto para accionistas. | 7 |
| DEFR14C | Materiales de declaración de información revisados definitivos | Información revisada, actualiza divulgaciones, manteniendo integridad en comunicaciones corporativas. | 6 |
| DEFS14A | Declaración de proxy para reunión especial, Declaración de proxy definitiva para reunión especial | Proxy de reunión especial, para votos no anuales, como aprobaciones de transacciones clave. | 8 |
| DEFS14C | Declaración de información – Reunión especial (definitiva) | Información especial sin voto, detalla agenda, útil para entender eventos corporativos extraordinarios. | 7 |
| DEL AM | Enmienda de retraso presentada por separado | Enmienda de retraso, extiende plazos, podría indicar complejidades en filing, alerta para demoras. | 3 |
| DFAN14A | Materiales de solicitud de proxy | Solicitud no gestión, campañas activistas, revelan críticas y propuestas alternativas para cambio. | 7 |
| DFRN14A | Declaración de proxy definitiva revisada presentada por no gestión | No gestión revisada, actualiza argumentos disidentes, intensificando debates de gobernanza. | 7 |
| DOS | Oferta de deuda estructurada. | Oferta de deuda, detalla términos de bonos, atractivo para inversores en renta fija buscando rendimientos. | 5 |
| DOSLTR | Carta relacionada con oferta de deuda. | Carta administrativa, proporciona clarificaciones, de bajo impacto pero útil en contextos específicos. | 2 |
| DRS | Declaración de registro [Borrador] | Registro borrador confidencial, permite feedback SEC antes de público, señal de preparación para IPO. | 4 |
| DRSLTR | Declaración de registro [Borrador] | Carta borrador relacionada, facilita diálogo regulatorio, ayudando a refinar ofertas públicas. | 2 |
| DSTRBRPT | Distribución de obligaciones primarias Informe de banco de desarrollo | Distribución de banco de desarrollo, detalla pagos, útil para tenedores de bonos multilaterales. | 3 |
| EBRD | Informe de banco europeo de reconstrucción y desarrollo. | Reportes EBRD, relevantes para inversores en Europa del Este y financiamiento de desarrollo. | 3 |
| EFFECT | Aviso de efectividad | Registro efectivo, permite ventas de valores, marca inicio de oferta, excitante para suscriptores. | 6 |
| F-1 | Registro de emisor privado extranjero, Declaración de registro para ciertos emisores privados extranjeros | Registro o IPO extranjero, expande opciones globales, crucial para diversificación internacional. | 8 |
| F-10 | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses | Registro canadiense MJDS, simplifica listados, atractivo para inversores en recursos naturales. | 6 |
| F-10EF | Declaración de registro auto efectiva para valores de ciertos emisores canadienses bajo la Ley de Valores de 1933 | Canadiense auto efectivo, acelera emisiones, beneficiando timing de mercado para inversores. | 6 |
| F-10POS | Enmienda post-efectiva a un registro F-10EF | Post-efectiva canadiense, actualiza términos, manteniendo relevancia para ofertas continuas. | 5 |
| F-1MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form F-1 | Añadir valores extranjeros, expande oferta, útil para escalar financiamiento internacional. | 5 |
| F-2 | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| F-3 | Declaración de registro para transacciones especificadas por ciertos emisores privados extranjeros | Estantería extranjera, facilita emisiones rápidas, ideal para compañías globales bien establecidas. | 6 |
| F-3ASR | Declaración de registro de estantería automática de valores de emisores bien conocidos experimentados | Estantería auto extranjera, para WKSI, señala madurez, atrayendo inversores en blue chips globales. | 6 |
| F-3D | Declaración de registro para valores de planes de reinversión de dividendos o intereses de emisores privados extranjeros | DRIP extranjero, promueve tenencia larga, beneficioso para inversores en dividendos internacionales. | 4 |
| F-3DPOS | Enmienda post-efectiva a un registro F-3D | Post-efectiva DRIP, actualiza planes, manteniendo atractivo para reinversión automática. | 4 |
| F-3MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form F-3 | Añadir valores a estantería extranjera, expande capacidad, útil para crecimiento dinámico. | 5 |
| F-4 | Registro de propuesta de fusión, Registro de valores, emisores privados extranjeros, combinaciones empresariales | Registro de fusión extranjera, detalla deals cross-border, clave para evaluar sinergias globales. | 8 |
| F-4 POS | Enmienda post-efectiva a un registro F-4EF | Post-efectiva fusión extranjera, actualiza términos post-efectividad, importante para integración. | 6 |
| F-4EF | Registro auto efectivo de fusión extranjera. | Auto efectivo para M&A extranjero, acelera transacciones, beneficiando timing para inversores. | 6 |
| F-4MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form F-4 | Añadir valores a fusión extranjera, expande scope, útil en deals complejos. | 5 |
| F-6 | Declaración de registro para Recibos de Depósito Americanos representando valores de ciertos emisores privados extranjeros | Registro ADR, facilita inversión en extranjeros, expandiendo acceso a mercados emergentes. | 6 |
| F-6 POS | Enmienda post-efectiva a un registro F-6EF | Post-efectiva ADR, actualiza programa, manteniendo liquidez para inversores globales. | 5 |
| F-6EF | Declaración de registro auto efectiva para Recibos de Depósito Americanos representando valores de ciertos emisores privados extranjeros | ADR auto efectivo, simplifica listados, atractivo para diversificación rápida. | 6 |
| F-7 | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses ofrecidos por efectivo al ejercicio de derechos concedidos a tenedores de valores existentes | Oferta de derechos canadiense, diluye pero financia, clave para existentes tenedores decidiendo ejercicio. | 6 |
| F-7 POS | Enmienda post-efectiva a un registro F-7 | Post-efectiva derechos canadienses, actualiza términos, importante para valoración de derechos. | 5 |
| F-8 | Declaración de registro para valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos en ofertas de intercambio o una combinación empresarial | Intercambio canadiense en M&A, detalla swaps, esencial para evaluar equidad en deals. | 7 |
| F-8 POS | Enmienda post-efectiva a F-8. | Post-efectiva intercambio canadiense, refina detalles, manteniendo precisión en transacciones. | 5 |
| F-80 | Registro de valores de ciertos emisores canadienses a ser emitidos en ofertas de intercambio o una combinación empresarial bajo la Ley de Valores de 1933 | Similar a F-8, para M&A canadiense, facilita integraciones, beneficioso para sinergias binacionales. | 7 |
| F-80POS | Enmienda post-efectiva a F-80. | Post-efectiva M&A canadiense, actualiza, clave para post-deal adjustments. | 5 |
| F-9 | Registro de valores, Form F-9 es una presentación de registro de valores. | Deuda canadiense de grado inversión, atrae fixed income inversores en emisores estables. | 6 |
| F-9 POS | Enmienda post-efectiva a F-9. | Post-efectiva deuda canadiense, refina términos, importante para yields y riesgos. | 5 |
| F-9EF | Registro auto efectivo de deuda canadiense. | Auto efectivo para deuda, acelera financiación, útil en mercados de capitales volátiles. | 6 |
| F-N | Notificación del nombramiento de un agente para servicio por ciertas instituciones extranjeras | Nombramiento de agente US, facilita litigios, aumentando protección para inversores extranjeros. | 3 |
| F-X | Nombramiento de agente para servicio / procesamiento | Similar, asegura jurisdicción, clave para confianza en inversiones cross-border. | 3 |
| FOCUSN | Informe de auditoría anual, Informes de auditoría anual no públicos presentados por brokers o dealers | Auditoría de broker no pública, verifica salud financiera, indirectamente protegiendo cliente assets. | 4 |
| FWP | Prospecto de escritura libre, Presentación bajo las Reglas 163/433 de la Ley de Valores de prospectos de escritura libre | Material de marketing libre, proporciona hype inicial, útil para gauge interés de mercado. | 5 |
| G-405 | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| G-405N | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| G-FIN | Presentación G-FIN | Relacionado con FINRA disclosure, revela historial disciplinario, crucial para evaluar integridad de brokers. | 3 |
| G-FINW | Retirada de G-FIN. | Retirada de disclosure FINRA, podría indicar resolución, restaurando reputación para inversores. | 2 |
| IADB | Informe de banco interamericano de desarrollo. | Reportes IADB, útiles para inversores en América Latina y financiamiento de desarrollo regional. | 3 |
| ID-NEWCIK | Asignación de nuevo CIK. | Nuevo identificador SEC, administrativo para nuevas entidades, de bajo interés directo. | 2 |
| IFC | Informe de corporación financiera internacional. | Reportes IFC, parte de World Bank, relevante para inversores en private sector development global. | 3 |
| IRANNOTICE | Informe de divulgación anual de la Ley de Intercambio | Divulgación de actividades en Irán, alerta riesgos geopolíticos, clave para ESG y compliance. | 5 |
| MA | Solicitud de registro de asesor municipal, Solicitud para registro de asesor municipal para entidades empresariales | Registro MA, asegura expertise en munis, importante para inversores en bonos tax-exempt. | 3 |
| MA-A | Actualización anual de registro de asesor municipal, SOLICITUD PARA REGISTRO DE ASESOR MUNICIPAL, Actualización anual | Actualización anual MA, verifica continuidad, construyendo confianza en advisory services. | 3 |
| MA-I | Solicitud de registro de asesor municipal, Solicitud para registro de asesor municipal para personas naturales | Registro individual MA, detalla credenciales, útil para evaluar asesores personales en munis. | 3 |
| MA-W | Retirada de asesor municipal, Aviso de retirada del registro como asesor municipal | Retirada MA, señala fin de práctica, alerta para clientes a buscar replacements. | 2 |
| MSD | Registro de municipal securities dealer. | Registro MSD, para dealers en munis, asegura compliance en trading de bonos locales. | 3 |
| MSDCO | Registro coordinado de MSD. | Coordinado MSD, facilita multi-jurisdiccional, beneficiando eficiencia en mercados munis. | 3 |
| MSDW | Retirada de MSD. | Retirada de dealer muni, indica cierre, importante para continuidad de trading services. | 2 |
| N-1 | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| N-14 | Declaración de registro para fusiones de fondos, Documento de divulgación incluye información sobre una fusión de fondos u otra transacción similar. | Fusión de fondo, detalla sinergias y costos, clave para inversores en realineación de portafolios. | 7 |
| N-14 8C | Declaración de registro inicial presentada en Form N14 por compañía de inversión cerrada (combinaciones empresariales) | Fusión cerrada, revela términos, esencial para evaluar impactos en NAV y liquidez. | 7 |
| N-14AE | Presentación N-14AE | Auto efectivo para fondo M&A, acelera aprobación, beneficiando timing para unificaciones. | 6 |
| N-14MEF | Adición de valores a N-14. | Añadir sec a fusión fondo, expande scope, útil en transacciones complejas de inversión. | 5 |
| N-18F1 | Notificación inicial de elección conforme a la Regla 18f-1 presentada en Form N-18F-1 | Elección de clases múltiples en fondos, permite estructuras tiered, atractivo para diversos inversores. | 4 |
| N-1A | Declaración de registro (incluyendo un prospecto) | Registro de fondo abierto, detalla estrategia, esencial para selección de mutual funds. | 6 |
| N-1A EL | Electrónico para fondo abierto, facilita acceso digital, mejorando eficiencia para inversores online. | 6 | |
| N-2 | Registro de compañía de inversión, Declaración de registro para compañías de inversión cerradas | Registro cerrado, detalla discount to NAV, clave para value investing en CEFs. | 6 |
| N-2 POSASR | Enmienda post-ASR para N-2. | Post-ASR cerrado, actualiza, manteniendo relevancia para listados de fondos cerrados. | 5 |
| N-23C-1 | Aviso de compra propia de acciones por fondo cerrado. | Compra propia, podría reducir discount, señal positiva para holders de fondos cerrados. | 4 |
| N-23C-2 | Aviso por compañías de inversión cerradas de intención de llamar o redimir sus propios valores | Aviso de redención, afecta suministro, potencialmente elevando precios para restantes shares. | 5 |
| N-23C3A | Notificación de oferta de recompra periódica Presentada conforme a la Regla 23c-3(b) solamente | Oferta de recompra interval, proporciona liquidez, atractivo para inversores en illiquid funds. | 5 |
| N-23C3B | Presentación N-23C3B | Similar recompra, detalla términos, clave para timing de salidas en fondos interval. | 5 |
| N-23C3C | Notificación de recompra similar. | Otro aviso de recompra, asegura transparencia, beneficiando planeación de liquidez. | 5 |
| N-27D-1 | Aviso contable para fondos. | Aviso de accounting matters, revela metodologías, útil para precisión en valoración de fondos. | 3 |
| N-2ASR | Registro ASR para cerrado. | ASR cerrado, para seasoned issuers, señala experiencia, atrayendo inversores confiados. | 5 |
| N-2MEF | Adición de valores a N-2. | Añadir sec a cerrado, expande oferta, útil para scaling de fondos cerrados. | 5 |
| N-3 | Declaración de registro inicial en Form N-3 para cuentas separadas (compañías de inversión de gestión) | Registro de separate accounts, para seguros, clave para inversores en variable products. | 5 |
| N-3 EL | Electrónico separate accounts, facilita filing, mejorando acceso para retirement investors. | 5 | |
| N-30B-2 | Informes periódicos e intermedios enviados a accionistas de compañías de inversión | Reportes a shareholders, proporcionan updates, esencial para monitoreo pasivo de fondos. | 5 |
| N-30D | Informe a accionistas, Informes anuales y semestrales enviados a accionistas [Regla 30d-1] | Informe a accionistas de fondo, detalla performance, clave para revisión periódica. | 6 |
| N-4 | Declaración de registro (incluyendo un prospecto) | Registro de anualidad variable, detalla comisiones y riesgos, esencial para planificación de jubilación ya que ayuda a evaluar productos financieros complejos con componentes de inversión y seguro. | 5 |
| N-4 EL | Electrónico para anualidad variable, agiliza el proceso de registro, beneficiando a inversores en productos complejos al mejorar el acceso y la eficiencia en la documentación. | 5 | |
| N-5 | Registro de compañía de inversión pequeña, para capital de riesgo regulado, atractivo para inversores de alto riesgo y alto rendimiento que buscan oportunidades en empresas emergentes. | 5 | |
| N-54A | Notificación de elección por compañías de desarrollo empresarial | Elección de compañía de desarrollo empresarial, convierte en compañía de inversión regulada, clave para inversores enfocados en dividendos y en financiación de pequeñas empresas. | 6 |
| N-54C | Notificación de elección por compañías de desarrollo empresarial | Retirada de elección de compañía de desarrollo empresarial, revierte el estatus, señal de cambio estratégico que podría impactar en las distribuciones y en la estructura fiscal. | 4 |
| N-6 | Declaración de registro para cuentas separadas | Registro de fideicomiso de inversión unitaria para cuentas separadas, detalla la estructura, útil para inversores en carteras fijas que buscan estabilidad y rendimientos predecibles. | 5 |
| N-6F | Aviso de intención por compañías de desarrollo empresarial de elegir estar sujetas a las Secciones 55 a 65 de la Ley de 1940 presentada en Form N-6F | Intención de compañía de desarrollo empresarial, preliminar a la elección, alerta temprana para inversores en capital privado público que evalúan oportunidades de crecimiento. | 5 |
| N-8A | Notificación inicial de registro bajo la sección 8(a) presentada en Form N-8A | Notificación inicial de fondo, marca el lanzamiento, excitante para adoptantes tempranos de nuevos fondos que buscan entrar en etapas iniciales de inversión. | 4 |
| N-8B-2 | Declaración de registro inicial para fideicomisos de inversión unitarios | Registro inicial de fideicomiso de inversión unitaria, detalla el conjunto de valores, útil para buscadores de ingresos pasivos que prefieren estructuras diversificadas y fijas. | 5 |
| N-8B-4 | Registro de compañía de certificado de monto facial, nicho para pagos fijos, atractivo en entornos de bajo riesgo donde se buscan rendimientos estables y predecibles. | 4 | |
| N-8F | Solicitud de desregistro realizada en Form N-8F | Desregistro de fondo, indica cierre o terminación, clave para liquidación oportuna de posiciones y para evitar pérdidas en procesos de disolución. | 4 |
| N-8F NTC | Aviso de desregistro pendiente de compañía de inversión, Aviso de solicitudes de desregistro bajo la Sección 8(f) de la Ley de Compañías de Inversión de 1940 | Aviso pendiente de desregistro, alerta sobre el proceso, permitiendo a inversores prepararse para distribuciones o transferencias de activos. | 4 |
| N-8F ORDR | Orden suspendiendo registro de compañía de inversión | Orden de suspensión de registro, confirma el proceso legal, importante para la finalización adecuada de inversiones y para entender el cierre definitivo. | 4 |
| N-CEN | Informe anual de información de registro de series/clases | Censo anual de fondo, proporciona datos agregados, útil para análisis de tendencias en la industria y para comparar diferentes opciones de inversión. | 5 |
| N-CR | Informe actual de fondo, divulga eventos materiales, similar a un informe actual para fondos mutuos, permitiendo reacciones rápidas a cambios significativos. | 6 | |
| N-CSR | Informes anuales/semestrales a accionistas | Informes certificados a accionistas, aseguran precisión, clave para generar confianza en los datos de rendimiento y en la gestión del fondo. | 6 |
| N-CSRS | Informe certificado a accionistas semestral, Informe certificado a accionistas, Semestral | Semestral certificado, proporciona actualizaciones a mitad de año, esencial para ajustes estacionales y para monitorear el progreso intermedio. | 6 |
| N-MFP | Calendario mensual de posiciones de cartera de fondos de mercado monetario | Posiciones mensuales de fondos de mercado monetario, revela liquidez y riesgos, crucial para evaluar la estabilidad en inversiones de corto plazo. | 5 |
| N-MFP1 | Informe mensual de cartera de mercado monetario, CALENDARIO MENSUAL DE POSICIONES DE CARTERA DE FONDOS DE MERCADO MONETARIO | Similar a informe de fondos de mercado monetario, detalla la cartera, útil para inversores en gestión de efectivo a corto plazo que buscan seguridad. | 5 |
| N-MFP2 | Calendario mensual de posiciones de fondo de mercado monetario, CALENDARIO MENSUAL DE POSICIONES DE CARTERA DE FONDOS DE MERCADO MONETARIO | Otro informe mensual similar, asegura transparencia, beneficiando a inversores conservadores que priorizan la preservación del capital. | 5 |
| N-PX | Informe anual de votación de proxy, N-PX – Informe anual de registro de votación de proxy de compañías de inversión de gestión | Registro de votación de proxy, revela prácticas de administración, importante para inversores enfocados en gobernanza ambiental, social y corporativa. | 5 |
| N-Q | Informe trimestral de posiciones, Calendario trimestral de posiciones de cartera de compañías de inversión de gestión | Posiciones trimestrales, muestra cambios en la cartera, clave para rastrear decisiones de los gestores y ajustar estrategias personales. | 6 |
| N-VP | Informe de cartera variable, detalla productos de seguros, útil para inversores en jubilación con componentes híbridos de inversión y protección. | 4 | |
| N-VPFS | Informe similar de cartera variable, proporciona detalles adicionales, para análisis refinado de productos financieros complejos. | 4 | |
| N14AE24 | Automático efectivo para fusión de fondos, acelera aprobaciones, beneficiando el momento oportuno para unificaciones y consolidaciones. | 4 | |
| N14EL24 | Electrónico para fusión de fondos, facilita el acceso, mejorando la eficiencia para inversores en fondos que buscan información digital. | 4 | |
| NO ACT | Declaración de no acción, Una presentación NO ACT es una declaración o solicitud de no tomar acción. | Carta de no acción, aclara áreas grises regulatorias, útil para estrategias innovadoras que requieren confirmación de cumplimiento. | 3 |
| NPORT-EX | Cartera de inversiones | Exposición de cartera de fondo, detalla tenencias, esencial para diligencia debida y para evaluar la diversificación. | 5 |
| NPORT-P | Informe mensual de inversiones de cartera | Informe mensual de cartera, proporciona actualizaciones frecuentes, para monitoreo activo y ajustes oportunos en posiciones. | 5 |
| NRSRO-CE | Certificación anual de organización de calificación crediticia, asegura estándares, clave para inversores en bonos que dependen de ratings confiables. | 4 | |
| NRSRO-UPD | Actualización de organización de calificación crediticia, revela cambios, impactando en las evaluaciones de crédito y en decisiones de inversión. | 3 | |
| NSAR-A | Informe semestral, Informe semestral para compañías de gestión | Informe semestral de fondo, detalla operaciones, útil para revisiones a mitad de año y para detectar tendencias tempranas. | 6 |
| NSAR-AT | Informe semestral de transición, cubre periodos irregulares, manteniendo continuidad en el análisis para inversores durante cambios. | 5 | |
| NSAR-B | Informe anual, Informe anual para compañías de gestión | Informe anual de fondo, visión completa, esencial para evaluaciones anuales y para comparar rendimiento histórico. | 6 |
| NSAR-BT | Informe anual de transición presentado en Form NSAR | Anual de transición, para cambios fiscales, asegura datos comparables durante periodos de ajuste. | 5 |
| NSAR-U | Informe anual para fideicomisos de inversión unitarios | Anual de fideicomiso de inversión unitaria, detalla cartera fija, para inversores pasivos que buscan estabilidad. | 5 |
| NT 10-D | Aviso tardío de distribución de activos respaldados, indica retrasos, potencial bandera roja para operaciones y liquidez. | 3 | |
| NT 10-K | Aviso de presentación anual tardía | Aviso de informe anual tardío, señala posibles problemas, impactando en la confianza y en el precio de las acciones. | 6 |
| NT 10-K/A | Aviso de presentación anual tardía enmendado | Enmendado aviso anual tardío, corrige detalles, mitigando preocupaciones iniciales sobre demoras en reporting. | 4 |
| NT 10-Q | Aviso de presentación trimestral tardía | Aviso trimestral tardío, alerta retrasos en reporting trimestral, potencial desencadenante de volatilidad en el mercado. | 5 |
| NT 10-Q/A | Aviso de presentación trimestral tardía enmendado | Enmendado aviso trimestral tardío, aclara razones, restaurando algo de confianza en la gestión. | 4 |
| NT 11-K | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un formulario 11-K | Aviso tardío de plan de empleados, indica problemas administrativos, menor impacto para la mayoría de inversores. | 4 |
| NT 15D2 | Aviso tardío de suspensión, afecta cese de reporting, clave para estrategias de salida y valoración final. | 4 | |
| NT 20-F | Aviso bajo la Regla 12b25 de incapacidad para presentar oportunamente todo o parte de un informe anual de formulario 20-F | Aviso tardío de anual extranjero, señala retrasos, impactando en percepciones globales y en precios de ADR. | 6 |
| NT N-CEN | Aviso tardío de censo de fondo, retraso menor, pero indica posible descuido en cumplimiento regulatorio. | 4 | |
| NT N-MFP | Aviso tardío de posiciones de fondos de mercado monetario, afecta monitoreo de liquidez, crucial para fondos de efectivo. | 4 | |
| NT N-MFP1 | Aviso tardío similar de fondos de mercado monetario, mismas implicaciones para inversores a corto plazo. | 4 | |
| NT N-MFP2 | Otro aviso tardío de fondos de mercado monetario, resalta lapsos en reporting oportuno. | 4 | |
| NT NPORT-EX | Aviso tardío de exposición de cartera, retrasa transparencia en tenencias y diversificación. | 4 | |
| NT NPORT-P | Aviso tardío de informe mensual de cartera, afecta rastreo frecuente de posiciones. | 4 | |
| NT-NCEN | Aviso tardío de censo, administrativo con bajo impacto general en decisiones de inversión. | 4 | |
| NT-NCSR | Aviso bajo la Regla 12b-25 de la Ley de Intercambio de incapacidad para presentar oportunamente el Form N-CSR (informe anual o semestral) | Aviso tardío de informe certificado, indica retrasos en reportes clave para fondos. | 5 |
| NT-NSAR | Aviso bajo la Regla 12b-25 de la Ley de Intercambio de incapacidad para presentar oportunamente el Form N-SAR | Aviso tardío de informe operativo de fondo, afecta evaluación de gestión. | 5 |
| NTFNCEN | Aviso relacionado con censo de fondo, alerta administrativa sin impacto mayor en mercado. | 3 | |
| NTFNCSR | Aviso para informes certificados, señala actualizaciones o correcciones pendientes. | 3 | |
| NTFNSAR | Aviso para informes de fondo, procedimental menor con bajo interés para inversores. | 3 | |
| NTN 10D | Aviso tardío de distribución, prioridad baja pero indica posibles ineficiencias operativas. | 3 | |
| NTN 10K | Presentación NTN 10K | Aviso tardío de anual, similar a NT 10-K, impacta en confianza general del mercado. | 5 |
| NTN 10Q | Presentación NTN 10Q | Aviso tardío de trimestral, afecta visiones a corto plazo y ajustes estratégicos. | 4 |
| NTN 11K | Aviso tardío de plan de empleados, menor relevancia para inversores no internos. | 4 | |
| NTN 20F | Presentación NTN 20F | Aviso tardío de anual extranjero, señal de demora global con impacto en precios. | 5 |
| NTN15D2 | Aviso tardío de suspensión, administrativo con implicaciones para cese de reporting. | 4 | |
| OIP NTC | Aviso de oficina de productos de seguros, para anualidades variables y similares. | 3 | |
| OIP ORDR | Orden de aprobación de productos de seguros, confirma lanzamientos y cumplimiento. | 3 | |
| POS 8C | Enmienda post-efectiva por compañías de inversión cerradas | Enmienda post-efectiva para fondos cerrados, actualiza prospectos y términos. | 4 |
| POS AM | Enmienda de presentación post-efectiva, Form POS AM incluye enmiendas a cualquier tipo de presentación que ya ha entrado en vigor. | Enmienda post-efectiva general, refina presentaciones efectivas para mayor precisión. | 5 |
| POS AMC | Enmienda post-efectiva para fondos, asegura información actualizada y relevante. | 4 | |
| POS AMI | Enmienda post-efectiva | Enmienda inmediata post-efectiva, para actualizaciones urgentes en registros. | 4 |
| POS EX | Exposiciones de declaración de registro, POS EX – Enmienda post-efectiva añadiendo exposiciones a declaración de registro [Regla 462(d)] | Añade exposiciones post-efectivas, enriquece detalles para mejor comprensión. | 4 |
| POS462B | Enmienda post-efectiva a declaración de registro de la Regla 462(b) de la Ley de Valores | Añade valores bajo regla 462(b), expande ofertas existentes. | 4 |
| POS462C | Enmienda post-efectiva a una declaración de registro presentada bajo la Regla 462(c) | Similar adición bajo 462(c), para registros abreviados y eficientes. | 4 |
| POSASR | Enmienda post-efectiva a una declaración de registro de estantería automática en Form S-3ASR o Form F-3ASR | Enmienda post-estantería automática, actualiza para emisores experimentados. | 5 |
| PRE 14A | Materiales preliminares de solicitud de proxy, Una presentación preliminar de DEF 14A / DEFA14A de material de solicitud de proxy para registros o aprobación de SEC. | Materiales preliminares de proxy, anticipa contenidos de reunión anual. | 7 |
| PRE 14C | Declaración de información preliminar no relacionada con un asunto contestado o fusión/adquisición | Declaración preliminar de información, para acciones sin voto de accionistas. | 6 |
| PRE13E3 | Declaración inicial (preliminar) | Calendario preliminar de privatización, detalla términos propuestos. | 7 |
| PREA14A | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| PREA14C | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| PREC14A | Declaración de proxy preliminar en conexión con solicitudes contestadas | Proxy preliminar contestado, revela disputas tempranas en gobernanza. | 7 |
| PREC14C | Declaraciones de información preliminares – solicitudes contestadas | Información preliminar contestada, para conflictos sin voto. | 6 |
| PREM14A | Declaración de proxy preliminar relacionada con una fusión o adquisición | Proxy preliminar de fusión, anticipa términos del acuerdo. | 8 |
| PREM14C | Declaraciones de información preliminares relacionadas con fusión o adquisición | Información preliminar de fusión, para transacciones sin voto. | 7 |
| PREN14A | Declaración de proxy preliminar presentada por no gestión | Proxy preliminar no gestión, campañas activistas tempranas. | 7 |
| PRER14A | Materiales preliminares revisados de solicitud de proxy | Proxy preliminar revisado, actualiza argumentos para votaciones. | 6 |
| PRER14C | Declaraciones de información preliminares revisadas | Información preliminar revisada, refina divulgaciones corporativas. | 5 |
| PRES14A | Declaración de proxy preliminar/Reunión especial | Proxy preliminar de reunión especial, para votos extraordinarios. | 7 |
| PRES14C | Declaración de información – Reunión especial (preliminar) | Información preliminar especial, detalla eventos corporativos no rutinarios. | 6 |
| PRRN14A | Declaración de proxy preliminar revisada presentada por no gestión | Proxy preliminar revisado no gestión, intensifica debates activistas. | 6 |
| PX14A6G | Solicitud de accionista por tercero, Solicitud exenta conforme a las reglas 14a-6(g) (1) y 14a-103 | Comunicación exenta de accionista, influye en votos sin proxy completo. | 6 |
| PX14A6N | Comunicación exenta similar de accionista, para compromiso amplio de accionistas. | 6 | |
| QRTLYRPT | Presentación periódica de banco de desarrollo, presentada trimestralmente | Trimestral de banco de desarrollo, actualiza financieros para bonos multilaterales. | 4 |
| QUALIF | Aviso de calificación | Aviso de calificación bajo Regulación A, habilita ventas, excitante para ofertas pequeñas. | 5 |
| REG-NR | Presentación REG-NR | Registro no residente, para entidades extranjeras, expande acceso global a mercados. | 3 |
| REGDEX | Presentación en papel escaneada, Un REGDEX es una presentación en papel escaneada que puede ser cualquier formulario. | Presentación en papel escaneada, método legado, baja relevancia en era digital para inversores. | 2 |
| REVOCATION-MA | Revocación de asesor municipal, indica acción regulatoria, bandera roja para inversores en bonos municipales. | 3 | |
| REVOKED | Revocación de valores | Revocación de valores, mayor negativo, señala problemas graves o deslistado definitivo. | 9 |
| RW | Solicitud de retirada de registro | Retirada de registro, abandona oferta, señal potencial de cambio estratégico o problemas. | 4 |
| RW WD | Retirada de una solicitud de retirada de registro | Retirada de retirada, cambio administrativo, impacto negligible en decisiones de inversión. | 2 |
| S-1 | Prospecto de inversión IPO | Registro de oferta pública inicial, nueva compañía pública, alto potencial pero riesgoso para inversores en crecimiento. | 9 |
| S-11 | Declaración de registro para valores a ser emitidos por compañías inmobiliarias | Registro de fideicomiso de inversión inmobiliaria, detalla ofertas de propiedades, clave para exposición al sector inmobiliario. | 7 |
| S-11MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form S 11 | Añade valores a fideicomiso inmobiliario, expande financiación para bienes raíces. | 5 |
| S-1MEF | Adición de registro de valores, Registro añadiendo valores a registro previo Form S-1 [Regla 462(b)] | Añade valores a oferta pública inicial, escala la oferta inicial para mayor captación. | 5 |
| S-2 | Obsoleto | Formulario obsoleto, no relevante para inversores actuales ya que ha sido reemplazado o eliminado de los requisitos de la SEC, sin impacto moderno. | 1 |
| S-20 | Registro de oferta de derechos, antidilución para accionistas existentes, clave para aumentos de capital equitativo. | 6 | |
| S-2MEF | Añade valores a formulario obsoleto, solo histórico sin relevancia actual. | 5 | |
| S-3 | Prospecto de oferta de valores e inversión | Registro de estantería, financiación flexible, para emisores experimentados con acceso rápido a capital. | 7 |
| S-3ASR | Registro de valores, Declaración de registro de estantería automática de valores de emisores bien conocidos experimentados | Estantería automática, acceso rápido a capital para emisores bien conocidos. | 7 |
| S-3D | Declaración de registro efectiva automáticamente para valores emitidos conforme a planes de reinversión de dividendos o intereses | Registro automático de plan de reinversión de dividendos, fomenta tenencia a largo plazo. | 4 |
| S-3DPOS | Enmienda post-efectiva a una declaración de registro S-3D | Enmienda post-efectiva a plan de reinversión, actualiza planes existentes. | 4 |
| S-3MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form S 3 | Añade valores a estantería, expande flexibilidad en captación de fondos. | 5 |
| S-4 | Registro de fusión/adquisición de valores empresariales, Registro de valores, combinaciones empresariales | Registro de fusión, detalla valores del acuerdo para evaluación detallada. | 9 |
| S-4 POS | Enmienda post-efectiva a una declaración de registro S-4EF | Enmienda post-efectiva de fusión, refina términos del acuerdo. | 6 |
| S-4EF | Registro automático efectivo de fusión, acelera procesos de adquisición. | 7 | |
| S-4MEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form S-4 | Añade valores a fusión, para acuerdos complejos con necesidades adicionales. | 5 |
| S-6 | Declaración de registro de valores [Fideicomiso de inversión], Declaración de registro para fideicomisos de inversión unitarios | Registro de fideicomiso de inversión unitaria, para conjuntos fijos de valores. | 5 |
| S-6EL24 | Registro electrónico de fideicomiso unitario, moderniza el proceso de presentación. | 5 | |
| S-8 | Oferta de valores de plan de beneficios para empleados, Valores a ofrecer a empleados en planes de beneficios para empleados, enmiendas post-efectivas | Planes de acciones para empleados, alinea intereses con accionistas. | 5 |
| S-8 POS | Oferta de valores de plan de beneficios para empleados, Valores a ofrecer a empleados | Enmienda post-efectiva de planes para empleados, actualiza ofertas existentes. | 4 |
| S-B | Declaración de registro para valores de gobiernos extranjeros y subdivisiones | Registro de gobiernos extranjeros, para bonos soberanos y deuda pública. | 4 |
| S-BMEF | Una nueva declaración de registro presentada bajo la Regla 462(b) para añadir valores a una declaración de registro efectiva previa presentada en Form SB-1 | Añade valores a pequeñas extranjeras, expande ofertas emergentes internacionales. | 4 |
| SB-1 | Registro de pequeñas empresas extranjeras, para ofertas públicas iniciales emergentes. | 6 | |
| SB-1MEF | Añade valores a registro de pequeñas extranjeras para mayor financiación. | 4 | |
| SB-2 | Registro de acciones de pequeñas empresas, Formulario opcional para registro de valores a vender al público por emisores de pequeñas empresas | Registro de pequeñas empresas, para ofertas públicas de firmas emergentes. | 6 |
| SB-2MEF | Añade valores a registro de pequeñas empresas para expansión. | 4 | |
| SBSE | Registro de instalación de ejecución de swaps basados en valores para trading regulado. | 4 | |
| SBSE-A | Enmienda a registro de swaps basados en valores para actualizaciones operativas. | 3 | |
| SBSE-BD | Registro de swaps basados en valores para broker-dealer, combina funciones. | 4 | |
| SBSE-C | Certificación de instalación de swaps basados en valores para cumplimiento. | 3 | |
| SC 13D | Declaración de adquisición, Declaración general de adquisición de propiedad beneficiosa | Propiedad del 5%, señal potencial de adquisición o control por inversores activistas. | 8 |
| SC 13E1 | Declaración de transacción de privatización para salida de bolsa. | 8 | |
| SC 13E3 | Declaración de privatización, Transacción de privatización por ciertos emisores | Calendario de privatización, detalla compra para evaluación de salida. | 9 |
| SC 13E4 | Declaración de oferta de adquisición por emisor para recompra de acciones. | 7 | |
| SC 13G | Declaración de adquisición de propiedad, Declaración de adquisición de propiedad beneficiosa por individuos | Propiedad pasiva del 5%, acumulación institucional sin intenciones activistas. | 7 |
| SC 14D1 | Declaración de oferta de adquisición para intentos de control. | 9 | |
| SC 14D9 | Declaraciones de solicitud, recomendación, Declaraciones de solicitud, recomendación | Recomendación de oferta de adquisición, posición del consejo directivo. | 8 |
| SC 14F1 | Declaración de cambio de mayoría de directores, Declaración respecto a cambio en mayoría de directores | Cambio de mayoría en directores, señal de cambio en gobernanza corporativa. | 7 |
| SC 14N | Nominación de accionista para junta directiva por inversores activistas. | 6 | |
| SC TO-C | Declaración de adquisición, Declaración de aviso de solicitud, adquisición o oferta de adquisición | Comunicación temprana de oferta de adquisición para anuncios iniciales. | 7 |
| SC TO-I | Declaración de adquisición de oferta de adquisición, Declaración de oferta de adquisición por emisor | Oferta de adquisición por emisor, recompra de compañía propia. | 8 |
| SC TO-T | Declaración de adquisición de oferta de adquisición, Declaración de oferta de adquisición por tercero | Oferta de adquisición por tercero, posibles tomas hostiles. | 9 |
| SC13E4F | Declaración de oferta de adquisición de emisor presentada conforme a la Regla 13(e)(4) por emisores extranjeros | Oferta de adquisición por emisor extranjero para recompra internacional. | 7 |
| SC14D1F | Declaración de oferta de adquisición de tercero presentada conforme a la Regla 14d-1(b) por emisores extranjeros | Oferta de adquisición por tercero extranjero para deals cross-border. | 8 |
| SC14D9C | Comunicación de oferta de fusión, Comunicación escrita relacionada con oferta de adquisición de tercero | Comunicación escrita de oferta de adquisición para anuncios detallados. | 7 |
| SC14D9F | Recomendación extranjera para oferta de adquisición en contextos internacionales. | 7 | |
| SD | Informe de divulgación especializada | Divulgaciones especializadas como minerales de conflicto para cumplimiento ético. | 5 |
| SDR | SOLICITUD O ENMIENDA A SOLICITUD PARA REGISTRO O RETIRADA DE REGISTRO COMO REPOSITORIO DE DATOS DE SWAP BASADO EN VALORES | Registro de repositorio de datos de swaps para transparencia en derivados. | 4 |
| SE | Presentación SE | Presentación de exposiciones adicionales para documentación complementaria. | 3 |
| SEC ACTION | Acción de la SEC, señal potencial de litigio o cumplimiento regulatorio. | 5 | |
| SEC STAFF ACTION | Acción administrativa del personal de la SEC, menor impacto regulatorio. | 4 | |
| SEC STAFF LETTER | Carta de staff SEC | Carta interpretativa del personal de la SEC, aclara normas ambiguas. | 4 |
| SF-1 | Registro general de valores respaldados por activos para ofertas estructuradas. | 5 | |
| SF-3 | Estantería de valores respaldados por activos para emisiones flexibles. | 5 | |
| SL | Lista suplementaria, información adicional para complementos regulatorios. | 3 | |
| SP 15D2 | Provisiones especiales para suspensión de reporting en ciertas condiciones. | 4 | |
| STOP ORDER | Orden de stop, detiene registro efectivo, mayor bandera roja para ofertas. | 8 | |
| SUPPL | Material suplementario voluntario presentado conforme a la Sección 11(a) de la Ley de Valores de 1933 por emisores extranjeros | Suplemento voluntario extranjero, añade detalles para mejor comprensión. | 4 |
| T-3 | Solicitud de calificación de indenture de fideicomiso, Solicitud para calificación de indentures de fideicomiso | Calificación de contrato de fideicomiso para emisiones de bonos. | 4 |
| T-6 | Calificación de fideicomiso extranjero para bonos internacionales. | 4 | |
| TA-1 | Solicitud para registro como agente de transferencia presentada conforme a la Ley de Intercambio de Valores de 1934 | Registro de agente de transferencia, asegura manejo adecuado de acciones. | 3 |
| TA-2 | Informe anual de actividades de agente de transferencia presentada conforme a la Ley de Intercambio de Valores de 1934 | Informe anual de agente de transferencia, verifica operaciones continuas. | 3 |
| TA-W | Aviso de retirada del registro como agente de transferencia presentada conforme a la Ley de Intercambio de Valores de 1934 | Retirada de agente de transferencia, cambia manejador de registros. | 2 |
| TACO | Orden de tercera cuenta, exención regulatoria para ciertas transacciones. | 3 | |
| TH | Suspensión de trading, señala noticias o problemas pendientes. | 7 | |
| TTW | Presentación TTW | Retirada temporal de trading, suspensión corta por razones específicas. | 4 |
| U-1 | Solicitud de transacciones de utilidad pública para aprobaciones regulatorias. | 4 | |
| U-12-IA | Declaración de utilidad para afiliados bajo sección 12(IA). | 3 | |
| U-12-IB | Declaración de compensación de utilidad pública U-12(I)-B | Declaración de compensación de utilidad, divulga pagos a directivos. | 4 |
| U-13-60 | Informe anual de utilidad para compañías holding reguladas. | 4 | |
| U-13E-1 | Informe de transacción de utilidad para eventos específicos. | 4 | |
| U-33-S | Declaración de propiedad de utilidad para tenencias significativas. | 4 | |
| U-3A-2 | Declaración de exención de utilidad para ciertas operaciones. | 3 | |
| U-3A3-1 | Declaración de 12 meses de utilidad para periodos anuales. | 3 | |
| U-57 | Notificación de utilidad extranjera para registros internacionales. | 3 | |
| U-6B-2 | Certificado de emisión de valores de utilidad pública | Certificado de emisión de valores de utilidad para nuevas ofertas. | 5 |
| U-7D | Certificado de arrendamiento financiero de utilidad para acuerdos de leasing. | 4 | |
| U-9C-3 | Informe trimestral de utilidad para actualizaciones periódicas. | 4 | |
| U5A | Informe anual preliminar de utilidad para overviews iniciales. | 4 | |
| U5B | Informe anual completo de utilidad para detalles exhaustivos. | 4 | |
| U5S | Informe anual de compañía holding de utilidad para grupos corporativos. | 4 | |
| UNDER | Compromiso o undertaking en registro, promete cumplimiento regulatorio. | 3 | |
| UPLOAD | Respuesta pública de presentación de valores | Respuesta pública a comentarios de la SEC para aclaraciones. | 3 |
| WDL-REQ | Presentación WDL-REQ | Solicitud de retirada, abandona presentación pendiente. | 2 |
| X-17A-5 | Informe anual, Informe de enfoque auditado anual Form X-17A-5 | Informe de enfoque auditado de broker para salud financiera. | 4 |
Como ves, me he pegado un buen currazo y no estoy seguro de que sea muy útil, pero ahí está.